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            ASIC制止悉尼金融参谋Adrian Khaw供给金融服务四年 因其未以客户最大利益行事

            admin 2019-11-26 157人围观 ,发现0个评论

            原标题:ASIC制止悉尼金融参谋Adrian Khaw供给金融服务四年 因其未以客户最大利益行事

              澳大利亚证券出资委员会(ASIC)日前制止悉尼金融参谋Adrian Khaw四年内供给金融服务

              此前,ASIC对Khaw先生作为澳大利亚国民银行(National Australia Bank)旗下的Apogee Financial Planning Limited和澳新银行集团(Australia and New Zealand Banking Group Limited)的授权代表时的活动进行ASIC制止悉尼金融参谋Adrian Khaw供给金融服务四年 因其未以客户最大利益行事了监控。

              ASIC发现,Khaw先生未能恪守金融服务法令所规则的若干要求,包含优先考虑客户利益、恪守最高利益责任和供给恰当主张等。

              ASIC还发现,Khaw先生承受的训练缺少,也不具备满足的供给金融服务的才能,且经过对文件记载倒填日期从事误导行为

              ASIC对Khaw先生供给的主张文件进行的检查显现,他的一些客户想要购买一处出资性房产,并由一家相关的典当款生意公司介绍给他。虽然存在不同的需ASIC制止悉尼金融参谋Adrian Khaw供给金融服务四年 因其未以客户最大利益行事求和状况,Khaw先生主ASIC制止悉尼金融参谋Adrian Khaw供给金融服务四年 因其未以客户最大利益行事张简直一切的客户树立一个自我办理型养老基金(SMSF),或许运用现有的SMSF,并运用有限追索权款组织(LRBA)来为购买房产供给资金

              ASIC发现,Khaw先生未能实行作为金融参谋的责任,拟定出契合客户最大利益的战略。关于SMSF是否合适他的客户,Khaw先生未能供给一份专业、独立的评价陈述。ASIC发现,Khaw先生把自己的利益置于客户利益之上,他的主张让他的许多客户遭受了经济损失。

              ASIC专员Danielle Press说:“参谋有必要考虑客户的个人状况、需求和财政方针,以保证他们供给的主张是恰当的。不这样做则标明缺少对法令的尊重,最重要的是,缺少对客户利益的尊重”。

              对Khaw先生的禁令是ASIC进步整个金融服务行业标准的尽力的一部分。它将被记载在ASIC可供揭露阅读的《金融参谋登记簿》(Financial Advisers Register)和《被制止及不合格人员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。


            jy ASIC制止悉尼金融参谋Adrian Khaw供给金融服务四年 因其未以客户最大利益行事 (责任编辑:DF378)

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